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证监会2018全年行政处罚案件11类310件罚金106.41亿元

时间:2019/1/8 18:19:10 点击:57

《号外财经》注意到,1月4日证监会披露2018年证监会行政处罚情况,全年度作出的行政处罚决定一共有11大类、310件,罚没金额106.41亿元,行政处罚数量、罚金规模、市场禁入人数等方面,均有不同幅度增长,证监会对资本市场乱象的高压震慑和监管效能有增无减。

总体看,证监会2018年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%;罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%;市场禁入50人,同比增长13.64%。

从行政处罚类型看,共分为11大类。其中,信息披露违法类案件处罚56起;操纵市场类案件处罚38起,罚没款总额超50亿元的北八道案为罚没金额最多的案件;内幕交易类案件处罚87起,其中资产并购重组事项类为高发区,达57起;短线交易案件处罚13起,其中最为典型的是鱼跃医疗和万东医疗董事长吴光明炒自家股票;中介机构违法类案件处罚13起;私募基金领域违法案件处罚10起;从业人员违法违规案件处罚24起。此外,证监会还对编造传播虚假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人账户、期货市场违法等50余起其他类型案件依法作出行政处罚。

下面是主要大类行政处罚案件的情况。第一大类是信息披露违法类案件,总共处罚56起。这类案件五花八门,包括虚增利润、虚假交易、隐瞒重大环境污染、报送虚假财务数据骗取再融资、未按规定披露重大事项等等。

金亚科技通过虚构客户、伪造合同等方式虚增利润总额8000余万元,并虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款3.1亿元,导致其2014年年度报告存在虚假记载。上海普天为弥补利润缺口、完成利润指标,与多家公司进行虚假交易,虚增利润总额近1000万元,导致其2014年年度报告存在虚假记载。圣莱达通过虚构影视版权转让业务和虚构财政补助的手段,虚增净利润1500万元,导致其2015年年度报告存在虚假记载。由于这三家上市公司出于不法目的,通过各种造假手段在信息披露文件中虚假记载,掩盖业绩真相,情节恶劣,证监会依法予以严厉查处。

此外,罗平锌电、上峰水泥、山西三维等上市公司隐瞒重大环境污染被处罚或刑事立案事项,五洋建设在不具备公司债券发行条件的情况下,报送包含虚假财务数据的申请文件骗取债券发行核准,并未按规定披露年报审计机构变更事项和年度报告,情节恶劣,证监会对其处以4000余万元罚款。华泽钴镍、长生生物、庞大集团、三房巷股份、界龙实业、万家文化、勤上股份、龙宝参茸、新疆浩源、金洋新材、ST仰帆等主体因未按规定披露相关关联交易、股份质押、对外担保等重大事项,均被依法处罚。

操纵市场类案件处罚38起。这类案件是市场和投资圈人士比较熟悉的。北八道控制包括配资账户在内的301个证券账户操纵多只股票,被罚没款总额超50亿元。高勇通过信托计划等方式放大资金杠杆,对“精华制药”实施了操纵行为,被罚没款共计17.95亿元。王法铜利用344个证券账户,使用配资资金对3只股票实施了操纵行为,被罚没款共计13.89亿元。阜兴集团、李卫卫签订理财协议,先后控制使用25个机构账户和436个自然人账户,通过高杠杆配资集中资金优势拉抬股价等方式对“大连电瓷”实施了操纵行为。北京大观控制使用4个信托产品账户和1个收益互换产品账户,操纵了“浙江鼎力”股票。上述案件均属杠杆型操纵,涉案账户众多,多借用配资放大资金优势,严重危害资本市场秩序。此外还有东海恒信操纵180ETF等4宗ETF操纵案、王仕宏与陈杰合谋操纵14只新三板股票案、陈贤操纵国债价格案,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力实施“抢帽子”操纵案、上市公司实际控制人何思模通过发布“高送转”预案提案实施“信息型”操纵案等。

内幕交易类案件处罚87起,其中57起所涉内幕信息与资产并购重组事项相关,该领域成为内幕交易的高发地带。并购重组事项筹划周期长、牵涉面广,且对市场具有重大影响,极易成为不法行为人用以谋取不正当利益的工具,其中涉及“汉鼎宇佑”、“长盈精密”、“士兰微”等股票的系列内幕交易案均呈现出“窝案”特征。此外,翁惠萍、黄炳文、许海霞、吕兴平等人泄露内幕信息违法行为被证监会严厉处罚。

中介机构违法类案件处罚13起,处罚对象包括券商、律所、评估机构等“看门人”。其中,国信证券、中原证券、东方花旗等证券公司作为资产并购重组项目财务顾问,在执业过程中,未勤勉尽责履行核查义务,导致相关《财务顾问报告》存在虚假记载或重大遗漏;大华所、立信所、中天运所等会计师事务所作为上市公司相关业务审计机构,未勤勉尽责履行审计程序,导致相关审计报告存在虚假记载;万隆评估、中企华评估、中和评估、银信评估作为相关业务评估机构,在评估执业过程中未勤勉尽责,导致评估结果被高估或低估,出具的《评估报告》存在虚假记载或误导性陈述。

私募基金领域违法案件处罚10起。其中,拓璞公司投资总监文宏、凡得基金刘晓东等人利用所知悉的基金账户交易信息,实施“老鼠仓”交易,严重背弃受托人信赖和职业操守,被证监会依法适用《证券投资基金法》进行处罚。通金投资控制利用其发行的私募基金账户及其他账户操纵了“永艺股份”股价;富立财富在其发行私募基金持有上市公司股份比例达到5%时未依法进行披露和报告;鑫申财富在鑫托宝一号募集资金未到位的情况下,提供虚假信息和材料进行备案。

短线交易案件处罚13起。其中,吴光明作为鱼跃医疗和万东医疗的董事长,控制他人证券账户短线交易了“鱼跃医疗”和“万东医疗”;王清在担任摩恩电气董事期间,短线交易了“摩恩电气”;陆卫忠在担任吉鑫科技副总经理期间,短线交易了“吉鑫科技”;柯荣卿作为持有融捷股份5%以上股份的股东,短线交易了“融捷股份”。

从业人员违法违规案件处罚24起。其中,证券从业人员杭五一、焦玉淼、姚逸宇等人利用他人证券账户违规买卖股票;证券从业人员蒋乐辉、黄永琪、徐康等人私下接受客户委托进行证券交易,违反法律禁令;证券从业人员独轶、谢竞、贺文哲等人在私下接受客户委托进行证券交易的同时,借用他人账户违规买卖股票,合规观念严重缺失。

作者:不详 来源:网络
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