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因“操盘人员误操作”,三私募违规减持被警示

时间:2019/4/17 17:14:29 点击:146


4月16日,基蛋生物发布公告称,该公司5%以上股东及其一致行动人因减持违规,收到江苏证监局警示函。

减持高发时期,更需谨慎操作。4月16日,基蛋生物发布公告称,该公司5%以上股东及其一致行动人(包括一家私募基金管理人和两只合伙制私募基金)因减持违规,收到江苏证监局警示函。值得注意的是,此前公告显示,上述股东违规减持的原因是“操盘人员误操作”。

减持计划提前终止

与以往不同的是,此次上述股东并非未提前信披,而是未间隔足够长时间。

根据公告,2月12日,基蛋生物的三名股东——苏州捷富投资企业(有限合伙)(下称“苏州捷富”)、杭州维思捷朗股权投资合伙企业(有限合伙)(下称“杭州维思捷朗”)、杭州维思投资合伙企业(有限合伙)(下称“维思投资”)已披露减持计划:拟通过集中竞价、大宗交易方式减持所持有的公司股份,合计不超过该公司总股本的6%。而上述三名股东为一致行动人,以下合称“维思资本”。

减持行为有诸多限制。减持计划显示,若采取集中竞价交易方式的,减持期间为该计划披露之日起15个交易日后的6个月内。而若采取大宗交易方式的,减持期间为该计划披露之日起3个交易日后的6个月内。

但计划赶不上变化。仅一周后,即2月19日,基蛋生物便公告称,该减持计划提前终止。原来,维思资本于公布减持计划的当日,便通过集中竞价方式减持公司约0.287%的股份,成交总金额约为0.15亿元。

此操作违反了两项规定:一是减持时间距离减持计划披露日不满15个交易日,违反了证监会及交易所关于“大股东通过集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出股份的15个交易日前报告备案减持计划,并予以公告”等规定。

二是违反了在基蛋生物首次公开发行并上市时作出的承诺。根据上市公告书,维思资本承诺,每次减持时,提前3个交易日公告减持计划,若违反承诺,则主动延长6个月的锁定期。因而提前终止此次减持。

“误操作”惹的祸

为何提前进行减持操作?根据公告,维思资本称“因其操盘人员误操作”所致。

从股价上看,2月12日,基蛋生物的收盘价为27.8元,而截至4月16日收盘,基蛋生物股价为42.07元,仅两个多月涨幅高达51.33%。

而维思资本此前便已有过减持行为。根据公告,基蛋生物于2017年7月17日上市,而维思资本在IPO前共持有约13.54%的股份,限制解禁期为一年。2018年7月18日,维思资本便计划减持合计不超过公司总股本的6%。今年2月11日公告显示,维思资本此次实际减持合计约1.97%的股份。

第一次减持结果刚公布,次日便公告了第二次减持计划,且涉违规,最终江苏证监局对维思资本采取出具警示函的监管措施。

那么,维思资本的三个成员是何关系?根据减持公告,苏州捷富、杭州维思捷朗、维思投资均受同一主体控制。中基协信息显示,维思投资是一家股权类私募基金管理人,备案于2014年5月,目前共备案7只产品,杭州维思捷朗便是其中之一。此外,股权穿透后,维思投资与苏州捷富也存在关联关系。

股市回暖后,减持行为便较为常见,但仍需谨慎,注意合规。中国证监会表示,对信披违规采取“严厉打击”态度。“信息披露制度是资本市场健康发展的制度基石,是维护投资者知情权的重要保障。证监会将依法对信息披露违法行为予以严厉打击,持续督促上市公司真实、准确、完整、及时地披露各类对投资者作出投资决策有重大影响的信息,不断提升上市公司财务信息质量,切实保障广大投资者知情权。”

作者:不详 来源:网络
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