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上交所要求券商盯防垫资开户

时间:2019/5/16 21:23:25 点击:125

 券商加强科创板投资者适当性管理要求,正在行动。科创板企业上市挂牌在即,投资者适当性管理成为监管层重点关注问题。5月13日,上交所举行了科创板证券公司经纪相关业务培训会,其中强调券商要强化主体责任,“严把七道关”,会持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实情况,发现落实不到位或发生投资者投诉纠纷的,将采取相应的监管措施或纪律处分。就在一周前,上交所已向券商下发监管函,要求对已开通科创板交易权限的个人投资者账户资产变化进行核查和评估,若发现不符合适当性管理要求,应当拒绝为其提供科创板股票交易相关服务。而根据监管层列出的条件,突击进账50万资产,有“垫资开户”嫌疑的行为会被重点关注。

作者:不详 来源:网络
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