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三人内幕交易深南电A遭罚 前总经理伍东向小姨子卷入

时间:2019/5/17 16:02:42 点击:122

中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(〔2019〕26号、27号、28号)显示,2016年深圳南山热电股份有限公司000037.SZ,以下简称*ST南电A,现名为深南电A)开展以保壳为目的的重大资产重组事项。当事人曹冬芳、刘有国从内幕信息知情人获取内幕信息,当事人冷济伟作为*ST南电内幕信息知情人,三人均依据内幕信息对“*ST南电A”进行明显异常的交易且无合理解释。中国证监会依法分别对其进行处罚。

  中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(〔2019〕26号)显示,2016年*ST南电开展以保壳为目的的重大资产重组事项,该信息属于《证券法》第七十五条第二款第(八)项规定的内幕信息。内幕信息形成于2016年3月31日,公开于2016年6月15日。*ST南电伍某向等为内幕信息知情人。

  经查明,当事人曹冬芳为内幕信息知情人伍某向配偶曹某梅的妹妹。曹某梅与伍某向均讨论过*ST南电要重组停牌的情况,曹某梅知悉内幕信息。曹冬芳从曹某梅处获取内幕信息,且曹冬芳在内幕信息公开前交易“*ST南电A”的行为明显异常且无合理解释。

  中国经济网查询发现,伍某向即深南电A前总经理伍东向。2017 年8月11日晚间,深南电A发布公告称,董事会董事长杨海贤先生、总经理伍东向先生提交的书面辞职报告。杨海贤先生因到龄退休,辞去公司第七届董事会董事长、董事职务。伍东向先生因工作变动,辞去公司总经理职务。

  中国证监会认为,曹冬芳利用内幕信息交易“*ST南电A”的行为违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成了《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,中国证监会决定:没收曹冬芳违法所得24218.77元,并处以罚款6万元。

  中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(〔2019〕27号)显示,2016年*ST南电开展以保壳为目的的重大资产重组事项,该信息属于《证券法》第七十五条第二款第(八)项规定的内幕信息。内幕信息形成于2016年3月31日,公开于2016年6月15日。深圳市国资委黄某等人为内幕信息知情人。

  经查明,当事人刘有国与内幕信息知情人黄某在内幕信息公开前存在联络,且此后刘有国交易“*ST南电A”的行为明显异常,且无合理解释。

  中国证监会认为,刘有国利用内幕信息交易“*ST南电A”的行为违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成了《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,中国证监会决定:没收刘有国违法所得46375.6元,并处以罚款139126.8元。

  中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(〔2019〕28号)显示,2016年*ST南电开展以保壳为目的的重大资产重组事项,该信息属于《证券法》第七十五条第二款第(八)项规定的内幕信息。内幕信息形成于2016年3月31日,公开于2016年6月15日。*ST南电伍某向、冷某伟等人为内幕信息知情人。

  经查明,冷济伟为*ST南电财务部副经理,参加2016年4月1日*ST南电办公例会,冷济伟还参加了2016年4月22日财务系统会议,其知悉了内幕信息,为内幕信息知情人。2016年5月30日冷济伟卖出“罗某凌”证券账户内的其他股票,全仓买入“*ST南电A”24700股,买入金额309785元,截至2017年3月3日尚未卖出,亏损1371.94元。

  冷济伟的上述行为,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,中国证监会决定:责令冷济伟依法处理非法持有的证券,对冷济伟处以3万元罚款。

  《证券法》第七十三条规定:禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

  《证券法》第七十五条规定:证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。

  下列信息皆属内幕信息:

  (一)本法第六十七条第二款所列重大事件;

  (二)公司分配股利或者增资的计划;

  (三)公司股权结构的重大变化;

  (四)公司债务担保的重大变更;

  (五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;

  (六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

  (七)上市公司收购的有关方案;

  (八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

  《证券法》第七十六条规定:证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。 内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  《证券法》第二百零二条规定:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

作者:不详 来源:网络
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