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云锋基金回应“执董之母内幕交易”:对触碰红线的行为绝不姑息

时间:2019/5/21 14:38:00 点击:75

5月21日,针对媒体报道的云锋基金执董骆某之母内幕交易一事,云锋基金相关负责人回应,称因触碰公司红线,骆某已被辞退。

该负责人还强调:“从成立第一天起,诚信合规就是云锋基金对员工的基本要求,保密制度更被云锋基金列为“红线”。对于触碰红线的行为,云锋基金绝不姑息。”

近日,中国证券监督管理委员会山东监管局(简称“山东省证监局”)公布的一份处罚决定书(简称“行政处罚决定书”)显示,云锋基金执行董事骆某的母亲徐某内幕交易润达医疗,被罚3万元。

行政处罚决定书指出,内幕信息形成于2016年。当年10月下旬,润达医疗法定代表人、董事长刘某与云锋基金执行董事骆某进行了会面沟通,后者提及该基金控股了瑞莱生物。之后,刘某认为瑞莱生物具有一定的投资价值,遂与骆某开始洽谈接触;两人于2016年12月达成合作意向。

2017年5月,润达医疗披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》和摘要,拟以发行股份及支付现金方式购买瑞莱生物100%股权,并向不超过10名特定对象非公开发行股份募集资金。

同年9月,润达医疗发布公告称,终止筹划本次重大资产重组;终止后,公司拟与公司参与设立的产业投资基金(非公司控股主体)共同以现金方式投资瑞莱生物。之后,润达医疗以1亿元买下瑞莱生物8.4818%股权。

山东省证监局认为,2016年12月2日,刘某、王某东与骆某等以电话会议形式就收购瑞莱生物事项初步达成合作意向,该时点为润达医疗收购瑞莱生物内幕信息敏感期的起点;2017年5月9日,润达医疗披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》和摘要,该时点为润达医疗收购瑞莱生物内幕信息敏感期的终点。骆某是内幕信息知情人。

而在这场内幕交易中,骆某母亲徐某利用本人账户,于内幕信息敏感期内,通过网上交易和手机下单的方式首次买入“润达医疗”股票,具有集中、单一交易特征,买入单只股票金额较以往明显放大。其中,2016年12月19日转入资金50万元、12月23日转入10万元、12月28日转入40万元,2016年12月19日至2017年1月12日累计买入“润达医疗”股票成交32100股,成交金额997039元,成交均价31.06元。上述资金转入、股票买入时点与内幕信息的形成、变化基本一致,交易行为存在明显异常。

山东省证监局指出,徐某与骆某在内幕信息敏感期内存在联络接触,且其交易“润达医疗”股票的行为与内幕信息高度吻合,还不能作出合理说明,其行为构成内幕交易行为,遂处以3万元罚款的决定。

公开资料显示,云锋基金成立于2010年4月,总部设在上海,并在香港、北京、杭州等多个内地城市设分支机构;目前旗下拥有多支美元基金、人民币基金和专项基金,主要涉足互联网、医疗、大文娱、金融、物流与消费等领域。

该基金由阿里巴巴董事局主席马云和聚众传媒创始人虞锋联合创办,其中马云持股40%,虞锋持股60%,所以,从成立之初就备受关注。据不完全统计,云锋基金从成立到现在,投资企业超27家,其中包括阿里巴巴、支付宝、搜狗、华谊兄弟等各领域知名企业。

作者:不详 来源:网络
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